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鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要

文章作者:admin / 发表时间:2022-07-04 / 点击:

  》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会允许的基金行业实务操作的有关规定编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2016年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 本报告期所采用的会计政策变更等说明、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计政策变更的说明 无。 会计估计变更的说明 无。 差错更正的说明 无。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)于2016年5月1日前,以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起,金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 2017年7月1日(含)以后,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人,按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在2017年7月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。因此,截至2016年12月31日,本基金没有计提有关增值税费用。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系  鹏华基金管理有限公司(“鹏华基金公司”) 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构  中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构  国信证券股份有限公司(“国信证券”) 基金管理人的股东  意大利欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.) 基金管理人的股东  深圳市北融信投资发展有限公司 基金管理人的股东  鹏华资产管理有限公司 基金管理人的子公司  注:1、本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。 2、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年5月25日(基金合同生效日)至2015年12月31日   成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例  国信证券 31,086,854.66 25.18% 272,035,996.41 28.01%  债券交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年5月25日(基金合同生效日)至2015年12月31日   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例  国信证券 1,770,102.60 1.45% - -   债券回购交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年5月25日(基金合同生效日)至2015年12月31日   回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例  国信证券 738,000,000.00 2.45% - -   权证交易 注:无。 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年12月31日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  国信证券 28,329.43 25.18% 0.00 0.00%  关联方名称 上年度可比期间 2015年5月25日(基金合同生效日)至2015年12月31日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  国信证券 242,242.91 28.11% 52,396.02 45.03%  注:(1)佣金的计算公式 上海证券交易所的交易佣金=股票买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费等由券商承担的费用 深圳证券交易所的交易佣金=股票买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费等由券商承担的费用 债券及回购交易免费并不计交易佣金,其所计提的债券及回购买卖经手费、证管费及证券结算风险金均由基金资产承担。 (佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。) (2)本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了《证券交易单元租用协议》。根据协议规定,上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年5月25日(基金合同生效日)至2015年12月31日  当期发生的基金应支付的管理费 4,931,154.17 7,026,435.90  其中:支付销售机构的客户维护费 4,561.40 5,602.10  注:(1)支付基金管理人鹏华基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.00%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.00%÷当年天数。 (2)根据《鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式证券投资基金开展费率优惠活动的公告》,自2015年7月10日起,管理费率调整为0.60%,调整后,本基金的管理费按前一日基金资产净值0.60%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值×0.60%÷当年天数。 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年5月25日(基金合同生效日)至2015年12月31日  当期发生的基金应支付的托管费 1,232,788.51 1,534,346.63  注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值×0.15%÷当年天数。 销售服务费 单位:人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年12月31日   当期发生的基金应支付的销售服务费   鹏华弘实混合A 鹏华弘实混合C 合计  鹏华基金 0.00 948,438.80 948,438.80  合计 0.00 948,438.80 948,438.80  获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2015年5月25日(基金合同生效日)至2015年12月31日   当期发生的基金应支付的销售服务费   鹏华弘实混合A 鹏华弘实混合C 合计  鹏华基金 - 1,940,045.52 1,940,045.52  合计 - 1,940,045.52 1,940,045.52  注:支付基金销售机构的销售服务费按前一日C类基金资产净值0.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付给鹏华基金管理有限公司,再由鹏华基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为: 日销售服务费=前一日C类基金资产净值X0.50%/当年天数。 根据《鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式证券投资基金开展费率优惠活动的公告》,自2015年7月10日起,C类基金份额销售服务率调整为0.30%,调整后,本基金的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.30%年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日销售服务费=前一日C类基金资产净值×0.30%÷当年天数。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 单位:人民币元 本期 2016年1月1日至2016年12月31日  银行间市场交易的 各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购   基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出  建设银行 - 50,221,018.85 - - - -  上年度可比期间 2015年5月25日(基金合同生效日)至2015年12月31日  银行间市场交易的 各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购   基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出  建设银行 - - - - - -   各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本基金本年度及上年度可比报告期管理人未投资、持有本基金。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年5月25日(基金合同生效日)至2015年12月31日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  建设银行 5,859,098.20 326,821.44 486,228,618.55 2,077,047.41  本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 金额单位:人民币元 本期 2016年1月1日至2016年12月31日  关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入      数量(单位:份) 总金额  国信证券 101652003 16南电MTN001 网下申购 500,000 50,000,000.00  国信证券 110032 三一转债 网下申购 73,780 7,378,000.00  上年度可比期间 2015年5月25日(基金合同生效日)至2015年12月31日  关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入      数量(单位:份) 总金额  - - - - - -   其他关联交易事项的说明 无。 期末(2016年12月31日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 7.4.9.1.1受限证券类别:股票  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  002791 坚朗五金 2016年3月22日 2017年3月29日 新股流通受限 21.57 54.60 121,285 2,616,117.45 6,622,161.00 -  002792 通宇通讯 2016年3月21日 2017年3月28日 新股流通受限 22.94 54.26 116,431 1,780,625.74 6,317,546.06 -  300508 维宏股份 2016年4月12日 2017年4月19日 新股流通受限 20.08 121.49 10,383 208,490.64 1,261,430.67 -  603660 苏州科达 2016年11月21日 2017年12月1日 新股流通受限 8.03 32.22 26,007 208,836.21 837,945.54 -  601375 中原证券 2016年12月20日 2017年1月3日 新股流通受限 4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -  603877 太平鸟 2016年12月29日 2017年1月9日 新股流通受限 21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 -  603035 常熟汽饰 2016年12月27日 2017年1月5日 新股流通受限 10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 -   注:(1)本基金于2016年3月21日成功认购通宇通讯,认购价22.94元/股,认购数量77,621股。通宇通讯于2016年6月7日实施权益分派方案,每10股派3.6元,并转增5股。期末本基金持有通宇通讯116,431股,报告期末单位成本15.29元/股。 (2)截至本报告期末,本基金没有持有因认购新发或增发而流通受限的债券和权证。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  603986 兆易创新 2016年9月19日 重大事项 177.97 2017年3月13日 195.77 733 17,049.58 130,452.01 -   期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 无。 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2016年12月31日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额95,400,000.00元,于2017年1月3日到期。该类交易要求本基金转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 45,068,727.23 6.99   其中:股票 45,068,727.23 6.99  2 固定收益投资 573,367,319.80 88.91   其中:债券 573,367,319.80 88.91   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 16,757,399.72 2.60  7 其他各项资产 9,721,618.80 1.51  8 合计 644,915,065.55 100.00   期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 2,403,000.00 0.44  C 制造业 27,883,817.75 5.08  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,059,000.00 0.19  E 建筑业 15,592.23 0.00  F 批发和零售业 487,900.00 0.09  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,591,430.67 0.65  J 金融业 3,935,854.00 0.72  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 1,860,332.58 0.34  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 3,831,800.00 0.70  S 综合 - -   合计 45,068,727.23 8.21   报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 002791 坚朗五金 121,285 6,622,161.00 1.21  2 002792 通宇通讯 116,431 6,317,546.06 1.15  3 600518 康美药业 292,736 5,225,337.60 0.95  4 600771 广誉远 147,400 4,929,056.00 0.90  5 601098 中南传媒 230,000 3,831,800.00 0.70  6 601198 东兴证券 117,900 2,365,074.00 0.43  7 600637 东方明珠 100,000 2,330,000.00 0.42  8 600138 中青旅 88,714 1,860,332.58 0.34  9 600123 兰花科创 200,000 1,608,000.00 0.29  10 600978 宜华生活 150,000 1,597,500.00 0.29  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网站的年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600518 康美药业 4,766,134.83 0.18  2 601988 中国银行 4,397,000.00 0.17  3 601098 中南传媒 4,279,410.00 0.17  4 002142 宁波银行 2,896,427.20 0.11  5 601198 东兴证券 2,740,891.00 0.11  6 002791 坚朗五金 2,616,117.45 0.10  7 600637 东方明珠 2,381,485.00 0.09  8 600036 招商银行 2,151,600.00 0.08  9 601009 南京银行 2,004,000.00 0.08  10 601211 国泰君安 1,972,851.00 0.08  11 600586 金晶科技 1,874,000.00 0.07  12 600978 宜华生活 1,783,442.00 0.07  13 002792 通宇通讯 1,780,625.74 0.07  14 600000 浦发银行 1,631,000.00 0.06  15 002281 光迅科技 1,495,845.00 0.06  16 002013 中航机电 1,493,886.00 0.06  17 600123 兰花科创 1,479,000.00 0.06  18 002475 立讯精密 1,418,972.00 0.05  19 601169 北京银行 1,365,000.00 0.05  20 600138 中青旅 1,298,679.00 0.05  注:买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 000957 中通客车 5,596,948.00 0.22  2 002013 中航机电 5,094,098.32 0.20  3 002281 光迅科技 4,782,722.00 0.19  4 601988 中国银行 4,407,000.00 0.17  5 601668 中国建筑 4,099,242.00 0.16  6 600138 中青旅 3,856,703.85 0.15  7 002142 宁波银行 3,076,053.72 0.12  8 600036 招商银行 2,152,800.00 0.08  9 601211 国泰君安 2,115,000.00 0.08  10 601009 南京银行 2,018,500.00 0.08  11 600586 金晶科技 1,880,000.00 0.07  12 603508 思维列控 1,634,774.00 0.06  13 600000 浦发银行 1,632,000.00 0.06  14 002475 立讯精密 1,579,432.71 0.06  15 300496 中科创达 1,463,880.00 0.06  16 000402 金融街 1,330,228.00 0.05  17 002781 奇信股份 1,305,847.00 0.05  18 000625 长安汽车 1,296,000.00 0.05  19 603866 桃李面包 1,231,206.41 0.05  20 002305 南国置业 1,134,000.00 0.04  注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 60,061,433.76  卖出股票收入(成交)总额 72,224,866.45  注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 - -  2 央行票据 - -  3 金融债券 29,770,000.00 5.43   其中:政策性金融债 29,770,000.00 5.43  4 企业债券 303,871,000.00 55.38  5 企业短期融资券 19,826,000.00 3.61  6 中期票据 207,616,000.00 37.84  7 可转债(可交换债) 12,284,319.80 2.24  8 同业存单 - -  9 其他 - -  10 合计 573,367,319.80 104.49   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 101652003 16南电MTN001 500,000 49,320,000.00 8.99  2 101654027 16广州地铁MTN001 500,000 48,940,000.00 8.92  3 136151 16保利01 500,000 48,920,000.00 8.92  4 136144 16远东一 500,000 48,910,000.00 8.91  5 136147 16中粮01 500,000 48,870,000.00 8.91   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:无。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:无。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:无。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 本期国债期货投资评价 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 26,158.09  2 应收证券清算款 55,323.47  3 应收股利 -  4 应收利息 9,640,137.24  5 应收申购款 -  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 9,721,618.80   期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 113009 广汽转债 3,831,960.00 0.70  2 128010 顺昌转债 1,777,950.00 0.32  3 128012 辉丰转债 1,598,188.80 0.29  4 113010 江南转债 762,660.00 0.14  5 123001 蓝标转债 708,789.20 0.13  6 110033 国贸转债 687,600.00 0.13  7 110031 航信转债 629,764.00 0.11  8 127003 海印转债 136,152.00 0.02   期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 002791 坚朗五金 6,622,161.00 1.21 新股锁定  2 002792 通宇通讯 6,317,546.06 1.15 新股锁定   投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构     机构投资者 个人投资者     持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  鹏华弘实混合A 106 4,811,153.43 507,191,344.69 99.45% 2,790,919.41 0.55%  鹏华弘实混合C 214 7,828.69 0.0 0.00% 1,675,340.27 100.00%  合计 320 1,598,930.01 507,191,344.69 99.13% 4,466,259.68 0.87%   期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 鹏华弘实混合A 323,072.16 0.0633%   鹏华弘实混合C 295,621.91 17.6455%   合计 618,694.07 0.1209%  注:截至本报告期末,本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 鹏华弘实混合A 0~10   鹏华弘实混合C -   合计 0~10  本基金基金经理持有本开放式基金 鹏华弘实混合A 0   鹏华弘实混合C -   合计 0  注:(1)截至本报告期末,本公司高级管理人员、基金研究部门负责人投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。 (2)本基金的基金经理本报告期末未持有本基金份额。 开放式基金份额变动 单位:份 项目 鹏华弘实混合A 鹏华弘实混合C  基金合同生效日(2015年5月25日)基金份额总额 677,332,318.04 37,562,286.29  本报告期期初基金份额总额 140,494,060.25 2,259,245,707.80  本报告期基金总申购份额 509,999,596.38 16,502,065.21  减:本报告期基金总赎回份额 140,511,392.53 2,274,072,432.74  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) - -  本报告期期末基金份额总额 509,982,264.10 1,675,340.27  注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。  基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 报告期内基金管理人的重大人事变动: 报告期内,因股东方更换董事代表,原董事AlessandroVaraldo先生不再担任公司董事职务。根据股东欧利盛资本资产管理股份公司推荐,并经本公司股东会审议通过,同意由AndreaVismara先生担任本公司董事,AlessandroVaraldo先生不再担任本公司董事职务。AndreaVismara先生任职日期自2016年2月2日起。 报告期内,原监事AndreaVismara先生辞去公司监事职务。根据股东欧利盛资本资产管理股份公司推荐,并经本公司股东会审议通过,同意由SandroVesprini先生担任本公司监事,AndreaVismara先生不再担任本公司监事职务。SandroVesprini先生任职日期自2016年2月2日起。 经公司董事会审议通过,公司同意聘任韩亚庆先生担任公司副总经理。韩亚庆先生任职日期自2017年3月22日起。 本公司已将上述变更事项报中国证券监督管理委员会深圳监管局备案。 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动:无。  涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的,与本基金管理人、基金财产、基金托管业务相关的诉讼事项。  基金投资策略的改变 本基金本报告期基金投资策略未改变。  为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。本年度应支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计费用55,000.00元,该审计机构已提供审计服务的年限为2年。  管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽查或处罚。  基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   华创证券 1 37,063,873.65 30.02% 33,775.71 30.02% -  国信证券 2 31,086,854.66 25.18% 28,329.43 25.18% 本报告期内新增。  方正证券 1 12,601,837.84 10.21% 11,483.95 10.21% -  长江证券 1 9,466,524.68 7.67% 8,626.75 7.67% -  西部证券 1 6,487,714.37 5.25% 5,912.24 5.25% 本报告期内新增。  国泰君安 2 5,169,813.90 4.19% 4,711.24 4.19% -  招商证券 1 4,841,755.48 3.92% 4,412.30 3.92% -  中金公司 2 4,644,602.73 3.76% 4,232.67 3.76% 本报告期内新增。  中泰证券 2 4,462,576.85 3.61% 4,066.80 3.61% -  中航证券 2 3,041,016.81 2.46% 2,771.30 2.46% -  天风证券 1 1,865,734.48 1.51% 1,700.27 1.51% -  平安证券 2 1,231,206.41 1.00% 1,121.98 1.00% -  华西证券 1 1,047,873.13 0.85% 954.95 0.85% -  广发证券 1 379,884.89 0.31% 346.20 0.31% -  安信证券 2 68,393.60 0.06% 62.33 0.06% -  瑞银证券 1 - - - - 本报告期内新增。  海通证券 2 - - - - 本报告期内新增。  瑞信方正 1 - - - - 本报告期内新增。  银河证券 1 - - - - -  长城证券 1 - - - - -  宏源证券 1 - - - - -  湘财证券 1 - - - - -  光大证券 1 - - - - -  东方证券 1 - - - - -  中信建投 2 - - - - -  东方财富证券 1 - - - - 本报告期内新增。  兴业证券 1 - - - - -  中投证券 1 - - - - -  德邦证券 1 - - - - 本报告期内新增。  中信证券 1 - - - - -  国金证券 1 - - - - -  注:交易单元选择的标准和程序 1、基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的专用交易单元,选择的标准是: (1)实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币; (2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定; (3)经营行为规范,最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚; (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务; (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务。 2、选择交易单元的程序: 我公司根据上述标准,选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比,评比内容包括:提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况,并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,向券商租用交易单元作为基金专用交易单元。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  华创证券 - - 2,498,100,000.00 8.29% - -  国信证券 1,770,102.60 1.45% 738,000,000.00 2.45% - -  方正证券 - - 11,346,700,000.00 37.67% - -  长江证券 1,322,498.84 1.08% 1,359,900,000.00 4.51% - -  西部证券 - - 346,000,000.00 1.15% - -  国泰君安 - - - - - -  招商证券 - - 1,131,100,000.00 3.75% - -  中金公司 71,233.50 0.06% - - - -  中泰证券 - - - - - -  中航证券 2,472,340.00 2.03% 2,828,400,000.00 9.39% - -  天风证券 - - 864,000,000.00 2.87% - -  平安证券 - - 916,000,000.00 3.04% - -  华西证券 8,990,414.10 7.37% 4,422,900,000.00 14.68% - -  广发证券 - - 1,038,000,000.00 3.45% - -  安信证券 3,582,084.00 2.94% 2,634,700,000.00 8.75% - -  瑞银证券 - - - - - -  海通证券 - - - - - -  瑞信方正 - - - - - -  银河证券 - - - - - -  长城证券 - - - - - -  宏源证券 - - - - - -  湘财证券 - - - - - -  光大证券 - - - - - -  东方证券 - - - - - -  中信建投 - - - - - -  东方财富证券 - - - - - -  兴业证券 - - - - - -  中投证券 - - - - - -  德邦证券 - - - - - -  中信证券 103,714,830.13 85.07% - - - -  国金证券 - - - - - -   鹏华基金管理有限公司 2017年3月30日



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